卡尔·施米特

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卡尔·施米特
File:Carl Schmitt.jpg 卡尔·施米特
出生	1888年7月11日 德意志帝國普勒騰貝格
逝世	1985年4月7日(1985歲—04—07)（96歲） 聯邦德國普勒騰貝格
时代	20世紀法學家
地区	西方法學家
学派	決斷論
主要领域	國家法學、國際公法、政治神學
受影响于 馬基雅維里、盧梭、霍布斯、韋伯、埃利克·佩特森、索雷爾、德·邁斯特、波納德、胡安·多諾索·柯特、维弗雷多·帕雷托、奧里烏、施特勞斯
影响于 埃利克·佩特森、施特勞斯、本雅明、德里達、齊澤克、恩斯特·福斯多夫、恩斯特-沃夫岡·伯肯弗爾德、喬吉歐·阿岡本、漢斯·布魯門貝格、雅各·陶伯斯、阿隆、安東尼奧·內格利、哈貝馬斯及其他法學家、神學家、哲學家與知識份子。

卡尔·施米特（Carl Schmitt，1888年7月11日—1985年4月7日）是德国著名法学家和政治思想家。他的政治思想对20世纪政治哲學、神學思想产生了重大影响，其中以決斷論為著；並提出了許多國家法學上的重要概念，例如制度性保障、實質法治國及法律與主權的關係。

生平

施米特於1888年生於威斯特伐里亞普勒騰貝格的一個天主教家庭。

施米特曾就讀於柏林大學、慕尼黑大學與斯特拉斯堡大學。1910年，施米特在弗里茨·范·卡克(Fritz van Calker)的指導下完成博士論文《論罪責與罪責模式》（Über Schuld und Schuldarten）。1916年，施米特以《國家的價值與個人的意義》（Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen）一文取得教授資格論文，並於同年與一塞爾維亞女子帕芙拉·多蘿蒂克（Pawla Dorotic）結婚。

施米特與著名社會學家馬克斯·韋伯曾有所來往，其著作《羅馬大公主義與政治形式》（Römischer Katholizismus und politische Form）係受韋伯之《新教倫理與資本主義精神》之影響而寫就。除此之外，施米特受韋伯的影響非常大。這表現在施米特對主權概念的社會學分析上，這種「概念社會學（Soziologie von Begriffen）」上的研究導致施米特寫作《政治神學：主權學說四論》（Politische Theologie. Vier Kapitel zur Lehre von der Souveränität）一文。本文最初發表在《馬克斯·韋伯紀念論文集》（Erinnerungsgabe für Max Weber）第二卷之上，後獨立成冊，並有所增補。施米特後來對法學思維模式的區分（規範論、決斷論、具體秩序論），也明顯受到韋伯「理念型」方法的啓發。在從事法學研究之餘，施米特亦對其他學術領域之研究有所資助，如於1932年支持政治哲學學者施特勞斯前往英國從事霍布斯研究。

施米特最初的研究是從對法實踐（Rechtspraxis）的探討出發。在寫作《國家的價值與個人的意義》時，施米特便已意識到國家在法實現上所扮演的角色。在此理解前提下，施米特著手研究過去法學無法清楚說明的主權概念。1921年的《論專政》（Die Diktatur）便是此時期的產物。《政治神學》則是對主權概念的進一步闡明。1924年，施米特於耶拿舉辦的德意志國家法教師協會（VVDStRL）年會發表《帝國憲法第四十八條下的帝國總統專政》（Die Diktatur des Reichspräsidenten nach Art. 48 der Reichsverfassung）。施米特認為，帝國總統應當成為「憲法守護者（Hütter der Verfassung）」，對威脅國家的敵人採取鎮壓措施以保護憲法。納粹黨正是這樣的敵人，並在1930年代聲勢日益壯大。面對欲推翻國家的革命勢力，施米特認為要麼選擇參加革命，要麼反革命，亦即對國家敵人的果斷鎮壓。而自由主義的議會制正想以商討、辯論在沒有中立地帶的絕對敵對關係中逃避決斷。因此施米特在1926年以《當今議會制的思想史狀況》一文批判議會制對政治決斷的逃避。1932年，施米特發表《合法性與正當性》（Legalität und Legitimität）駁斥公共輿論對納粹「合法革命」的無能防禦。然而，希特勒卻於1933年1月30日就任帝國總理。施米特對此大表沮喪。

1933年，施米特時任柏林大学教授。出於諸多策略性的考量，施米特於同年加入纳粹黨，並登記為第2,098,860號黨員。對施米特之作為大為不滿的流亡人士將之譏為「桂冠法學家（Kronjurist）」。然而，施米特本人從來不是正統的納粹黨同路人，其對官方的生物學的種族主義論調也大為不屑。施米特研究者本恩·律特斯(Bernd Rüthers)如此評論施米特的政治態度：「1932年的施米特根本不是希特勒或國家社會主義的崇拜者。但在那動蕩混亂的局勢下，他卻是個反議會主義、反民主主義、反自由主義的人士（Schmitt war 1932 sicher kein Anhänger Hitlers oder des Nationalsozialismus. Aber er war – vom Milieu in der Wolle gefärbt – antiparlamentarisch, antidemokratisch und antiliberal.）。」

施米特於1933年後所發表的著作如《國家、運動、人民：政治統一體的三個肢體》（Staat, Bewegung, Volk. Die Dreigliederung der politischen Einheit），似乎是為納粹統治提供理論上依據。然而究其實際，施米特反而欲從理論上提高國家的地位去限制納粹黨的政治運動，而這正與官方的口號「黨指揮國家（Die Partei befiehlt dem Staat.）」相反。

1933年至1936年間，施米特因受戈林提拔而擔任普魯士政府成員，並享有眾多學術職位，包括著名的《德意志法學家報》（Deutsche Juristen-Zeitung）主編一職。1936年後，施米特因其在納粹執政前後態度之轉變，及其入黨甚晚的事實而漸受部份黨政高層質疑，且受到黨衛軍機關報《黑衣軍團》（Das Schwarze Korps）的攻擊。在戈林的斡旋下，施米特終保其性命，卻付出了失去所有官職的代價。戰後，施米特被盟軍逮捕並移送至紐倫堡國際軍事法庭應訊，卻未被起訴而獲開釋。施米特後因拒絕與西德政府「去納粹化」政策妥協而被永久剝奪正式任教之權利。縱然如此，施米特仍持續著書立說，對西德公眾輿論以及歐洲左、右翼知識精英發揮其影響力。

1985年，施米特逝世於普勒騰貝格，並葬於其故鄉。施米特的墓碑上銘刻著以下文句，是施米特對自己的蓋棺論定：

“ ΚΑΙ ΝΟΜΟΝ ΕΓΝΩ.

（他通曉律法。）

”

思想

決斷論

“ Auctoritas non veritas facit legem.

（權威，而非真理制定法。- 霍布斯）

”

決斷論（Dezisionismus）是施米特的公法學理論中的一個重要概念，其理論之發展來自對法規範及其實踐間之斷裂的思考，並在之後推展至對霍布斯《利維坦》與歐洲國家理論之研究上。霍布斯之「權威，而非真理制定法」(“Auctoritas non veritas facit legem.”)一言經常為施米特所引述以表彰其決斷論意涵。在《憲法學說》(Verfassungslehre)中，施米特重申西哀士的「民族制憲權」學說，認為一個政治共同體的存在狀態是由其人民（Nation）全體所做出的政治性決斷。這種決斷所產生的結果就是一個政治共同體的政治秩序，即絕對的憲法(Verfassung)，而非相對的「憲法法」(或稱「憲律」,Verfassungsgesetz)。

政治神學

“ 現代國家學說的所有重要概念都是世俗化了的神學概念。

（Alle prägnanten Begriffe der modernen Staatslehre sind säkularisierte theologische Begriffe. - Politische Theologie）

”

國民法治國憲法

“ 就這個詞彙的一般意義而言，我們將所有無條件尊重現存客觀的法與主體權利的國家稱為法治國。

（Der allgemeinen Wortbedeutung nach könnte man jeden Staat als Rechtsstaat bezeichnen, der das geltende objektive Recht und die bestehende subjektiven Rechte unbedingt respektiert. - Verfassungslehre）

”

“ 近代國民法治國合乎資產階級個人主義的憲法理想。

（Die moderne bürgerlich-rechtsstaatliche Verfassung entspricht...dem Verfassungsideal das bürgerlichen Individualismus. - Ebd.）

”

近代的法治國（Rechtsstaat）——施米特對它作嚴格界定：資產階級的「國民法治國（bürgerlicher Rechtstaat）」——為十九世紀德國國家法學說中之主要思想。國民法治國的理念原型起源於十七至十八世紀，德國市民階層逐漸壯大的時期，後由德國法學家莫爾（Robert von Mohl）於其行政法著作中確立。如同理性、自由的法（Recht）相對於自然、強制之強力（Macht），法治國乃相對於絕對主義的強權國家（Machtsstaat）。施米特主張近代法治國的本質為市民階層、資產階級的法治國。國民法治國憲法具備兩個基本要素，即對國民的基本權利的保障以及對政府機構的權力分立的規定。這兩個要素為德國資產階級在對抗君主的鬥爭中發展出來，並成為現代多數國民法治國國家的內涵。

施米特著作年表

論文

• 1912，《法律與裁判：法實踐問題研究》（Gesetz und Urteil. Eine Untersuchung zum Problem der Rechtspraxis）
• 1913，《叔本華之外在於他的哲學體系的法哲學》（Schopenhauers Rechtsphilosophie außerhalb seines philosophischen Systems）
• 1914，《國家的價值與個人的意義》（Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen）
• 1917/8，《法與權力》（Recht und Macht）
• 1925，《作為國際政治客體的萊因蘭》（Die Rheinlande als Objekt internationaler Politik）
• 1926，《法官的獨立性、私有財產的保障、法律面前的平等》（Unabhängigkeit der Richter, Gewährleistung des Privateigentums, Gleichheit vor dem Gesetz）
• 1931，《轉向總體國家》（Die Wendung zum totalen Staat）
• 1933，《作為民族社會主義法之基礎概念的領袖制》（Führertum als Grundbegriff des nationalsozialistischen Rechts）
• 1934，《領袖守護法律》（Der Führer schützt das Recht）
• 1935，《法治國概念爭論的意義為何？》（Was bedeutet der Streit um den Rechtsstaat?）
• 1935，《論憲法史的新使命》（Über die neuen Aufgaben der Verfassungsgeschichte）
• 1937，《霍布斯和笛卡爾思想中作為機械裝置的國家》（Der Staat als Mechanismus bei Hobbes und Descartes）
• 1943/44，《歐洲法學的境況》（Die Lage der europäischen Rechtswissenschaft）
• 1965，《完成了的宗教改革》（Die vollendete Reformation）
• 1967，《價值的僭政》（Die Tyrannei der Werte）
• 1967，《作為政治思想家的克勞塞維茨》（Clausewitz als politischer Denker: Bemerkungen und Hinweise）

專著

• 1910，《論罪責與罪責模式：一個術語學上的研究》（Über Schuld und Schuldarten. Eine terminologische Untersuchung）
• 1916，《迪奧多爾·多伯勒的〈北極光〉：三論其詩作的要素、精神和現實性》（Theodor Däublers ‚Nordlicht': Drei Studien über die Elemente, den Geist und die Aktualität des Werkes）
• 1917/8，《教會的可見性：一個經院學的思考》（Die Sichtbarkeit der Kirche: Eine scholastische Erwagung）
• 1919，《政治的浪漫派》（Politische Romantik）
• 1921，《論專政：從現代主權思維的肇興到無產者的階級鬥爭》（Die Diktatur. Von den Anfängen des modernen Souveränitätsgedankens bis zum proletarischen Klassenkampf）
• 1922，《政治神学：主權學說四論》（Politische Theologie. Vier Kapitel zur Lehre von der Souveränität）

《政治神學》法文版書影

• 1923，《羅馬大公主義與政治形式》（Römischer Katholizismus und politische Form）
• 1926，《當今議會制的思想史狀況》（Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus）
• 1927，《政治的概念》（Der Begriff des Politischen）
• 1928，《憲法學說》（Verfassungslehre）
• 1930，《胡果·普羅伊斯之國家概念與其在德意志法理論上的地位》（Hugo Preuß. Sein Staatsbegriff und seine Stellung in der dt. Rechtslehre）
• 1931，《憲法的守護者》（Der Hüter der Verfassung）
• 1932，《合法性與正當性》（Legalität und Legitimität）
• 1933，《國家、運動、人民：政治統一體的三個肢體》（Staat, Bewegung, Volk. Die Dreigliederung der politischen Einheit）
• 1934，《國家架構與第二帝國的崩潰：市民對士兵的勝利》（Staatsgefuge und Zusammenbruch des zweiten Reiches - Der Sieg des Burgers uber den Soldaten）
• 1934，《論法學思維的三種模式》（Über die drei Arten des rechtswissenschaftlichen Denkens）
• 1938，《托馬斯‧霍布斯國家學說中的利維坦：一個政治符號的意義和失敗》（Der Leviathan in der Staatslehre des Thomas Hobbes. Sinn und Fehlschlag eines politischen Symbols）
• 1939，《國際法之大空間秩序與外部空間權力的禁止干涉》（Völkerrechtliche Großraumordnung und Interventionsverbot für raumfremde Mächte. Ein Beitrag zum Reichsbegriff im Völkerrecht）
• 1940，《與魏瑪、日内瓦、凡爾赛鬥爭中之立場與概念：1923-1939年》（Positionen und Begriffe im Kampf mit Weimar – Genf – Versailles 1923 – 1939）
• 1942，《陸地與海洋：一個世界史的觀察》（Land und Meer. Eine weltgeschichtliche Betrachtung）
• 1948，《從囹圄獲救》（Ex Captivitate Salus）
• 1950，《歐洲公法中之國際法的大地之法》（Der Nomos der Erde im Völkerrecht des Jus Publicum Europaeum）
• 1950，《四論整個歐洲對柯特的解釋》（Donoso Cortes in gesamteuropaischer Interpretation: Vier Aufsatze）
• 1956，《哈姆雷特或者赫庫芭：遊戲中之時間突入》（Hamlet oder Hekuba - Der Einbruch der Zeit in das Spiel）
• 1958，《憲法法文集：1924-1954年》（Verfassungsrechtliche Aufsätze aus den Jahren 1924 – 1954）
• 1963，《游擊隊理論：政治的概念附識》（Theorie des Partisanen. Zwischenbemerkung zum Begriff des Politischen）
• 1970，《政治神學續篇：取消所有政治神學的傳說》（Politische Theologie II. Die Legende von der Erledigung jeder Politischen Theologie）

有關施米特之著作

紐倫堡大審時期文獻

• 2000，《紐倫堡的回答》（Antworten in Nurnberg），Helmut Quaritsch 編

書信集

• 1995，《與門生的書信》（Briefwechsel Mit Einem Seiner Schüler），Armin Mohler, Piet Tommissen, Irmgard Huhn 編
• 1999，《雲格爾-施米特書信集，1930-1983》（Ernst Junger - Carl Schmitt Briefe 1930-1983），Helmut Kiesel 編
• 2004，《施米特-德歐爾斯：書信集》（Carl Schmitt - Álvaro d'Ors: Briefwelchsel），Montserrat Herrero 編
• 2007，《1971-1978年書信集》（Briefwelchsel 1971-1978），Alexander Schmitz 編
• 2010，《「在公法的險途上」：施米特-斯門德書信集，1921-1961》（"Auf der gefahrenvollen Straße des öffentlichen Rechts": Briefwechsel Carl Schmitt - Rudolf Smend 1921 - 1961），Reinhard Mehring 編

日記

• 1991，《語匯：1947－1951年筆記》（Glossarium: Aufzeichnungen der Jahre 1947-1951），Eberhard Freiherr von Medem 編
• 2003，《卡爾‧施米特：日記》（Carl Schmitt: Tagebücher），Ernst Hüsmert 編
• 2010，《卡爾‧施米特：1930-1934年日記》（Carl Schmitt: Tagebücher 1930 bis 1934），Wolfgang Schuller 編

傳記

• 1983，《卡爾·施米特-帝國的理論家》（Carl Schmitt, Theorist for the Reich），Joseph W. Bendersky
• 1993，《卡爾·施米特傳》（Carl Schmitt. Eine Biographie），Paul Noack
• 2009，《卡爾·施米特傳-興與衰》（Carl Schmitt – Aufstieg und Fall. Eine Biographie.），Reinhard Mehring

論文集

• 1988，《對立複合體：論卡爾·施米特》（Complexio Oppositorum. über Carl Schmitt），Helmut Quaritsch 編
• 1995，《國家-大空間-法》（Staat – Großraum – Nomos），Günter Maschke 編
• 2005，《和平或和平主義？》（Frieden oder Pazifismus? Arbeiten zum Völkerrecht und zur internationalen Politik 1924-1978），Günter Maschke 編
• 2007，《決斷論的國家：國際論辯中的卡爾·施米特》（Der Staat des Dezisionismus: Carl Schmitt in der internationalen Debatte），Rüdiger Voigt 編
• 2007，《施米特與政治的現代性》（Carl Schmitt and the Modernity of Politics），劉小楓 編
• 2008，《施米特與政治法學》（Carl Schmitt and the Jurisprudence as Politics），劉小楓 編

研究書

• 1981，《政治的新浪漫主義：卡爾·史密特政治哲學之研究》，吳庚
• 1983，《作為政治理論的政治神學》（Politische Theologie als politische Theorie），José María Beneyto
• 1989，《例外的挑戰》（The Challenge of the Exception），George Schwab
• 1990，《第三帝國下的卡爾·施米特》（Carl Schmitt im Dritten Reich），Bernd Rüthers
• 1994，《攔阻者：論卡爾·施米特對時代的基要性批判》（Der Katechon: Zu Carl Schmitts fundamentalistischer Kritik der Zeit），Günter Meuter
• 1995，《卡爾·施米特的論斷與概念》（Positionen und Begriffe Carl Schmitts），Helmut Quaritsch
• 1995，《正當性對抗合法性》（Legitimität gegen Legalität），Hasso Hofmann
• 1996，《卡爾·施米特與關於攔阻者的學說》（Carl Schmitt und die Lehre vom Katechon），Felix Grossheutschi
• 2001，《政治性的自主性：卡爾·施米特與列寧的政治現實主義》（The Autonomy of the Political: Carl Schmitt's and Lenin's Political Realism），Eckard Bolsinger
• 2003，《危險的心靈：戰後歐洲思潮中的卡爾·施米特》（A Dangerous Mind: Carl Schmitt in Post-War European Thought），Jan-Werner Müller

評論

• 普林斯頓大學教授揚-維爾納·米勒（Jan-Werner Müller）著有《危險的心靈：戰後歐洲思潮中的卡爾·施米特》（A Dangerous Mind: Carl Schmitt in Post-War European Thought）一書，對二戰後，施米特其人及其思想之影響予以評論。
• 海因里希·邁爾（Heinrich Meier）曾評論施米特及哲學學者列奧·施特勞斯思想間之關聯，主張施米特及施特勞斯間存在所謂的「隱匿對話」：政治神學與政治哲學的緊張關係。

參見

• 專政
• 主權
• 緊急狀態
• 魏瑪共和國

參考文獻

• 卡爾·施密特著，劉鋒譯，《憲法學說》，臺北：聯經出版社，2004年
• 揚-維爾納·米勒著，張䶮、鄧曉菁譯，《危險的心靈：戰後歐洲思潮中的卡爾·施米特》，北京：新星出版社，2006年

外部連結

• 社團法人卡爾·施米特學會
• 揚-維爾納·米勒：《危險的心靈》引言